2013年证券公司工作总结

2023-10-08 13:06:02 来源:金融类工作总结 作者:珍珠 阅读量:          下载此文档

2020年证券公司工作总结 - 2013年证券公司工作总结

  首先,我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境,让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次,我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事,在今年的工作中,我们不仅仅是理念上有了长足的进步,在客户服务质量和营业部柜台形象方面,半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下:

  一,完善营业部柜台整体形象

  配合公司的统一形象,统一管理建设,我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求,而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观,办理业务的流程更加合理有效规范,目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待,填写完业务单带领至柜台一对一服务,并且开展了业务资料电子档案扫描工作,由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司,所以对扫描质量有了更高的要求,而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息,这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。

  二,交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试

  上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试,这项工作都是在周六进行的,当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器,如何进行风控报备,如何进行现场客户的安抚和解说工作等,都进行了很好的测试和学习,让营业部交易系统正常运作,防范于未然。

  上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作,主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版,现基本可以用2.0系统实现所有业务。在测试期间,我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作,由于系统一个控件联系到多个菜单,所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍,包括个人、机构账户,发现问题及时记录,对于一些新增内容重点学习,比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率,修改了客户反洗钱风险等级设定,最终配合总部完成了每次测试工作。

  三,客户资料集中核对整理

  这项工作开展的时间很长,为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神,落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新,我们花了两个月时间,加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作,对客户进行标识,如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等,并最终完成了所有客户的资料核对,制作成表,将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于XX年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对,记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况,并制作成表,提供给客服人员进行客户沟通。

  四,运营条线员工星级晋级评定

  公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作,我参加了今年第一次的星级评定考试,考试内容包括账户业务,第三方存管业务,大宗交易,限售股份转让业务,协助司法执行,基金,创业板,ib业务,反洗钱,新老三板等各项业务,由于涉及面广,备考时间紧,我们再次体现了团队的力量,在不忘日常业务的基础上,抓紧复习平时不易接触到的业务知识,在考试中取得了好成绩,并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中,我会一如既往地认真巩固各项业务,扎实基本功,并积极拓展自己的才干,争取能再上升至三星级员工。

  在即将过去的XX年里,面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难,我们全体员工团结一致,共同努力,取得了一定成绩,但也认识到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3号的营销任务,希望在下半年中,紧跟公司发展步伐,继续完善日常工作,提升客户服务质量,树立良好口碑,让管理和服务上一个新台阶。

来源: https://www.512406.cn/view/q3t8.html

标签: 证券公司 工作总结 2013

专题: 2020年证券公司工作总结 证券公司柜员工作总结 证券公司员工工作总结 证券公司试用期工作总结 证券公司工作总结及下半年规划 证券公司投资者教育工作总结 证券公司团队长工作总结 证券公司理财经理工作总结 证券公司合规岗工作总结

推荐文章:
2013年证券公司工作总结
证券公司营销2013年终工作总结
证券公司工作总结
证券公司销售工作总结
证券公司半年工作总结
证券公司个人半年工作总结
证券公司个人工作总结
证券公司个人工作总结
证券公司个人工作总结
XX年证券公司个人工作总结
2016年11月证券公司工作总结
2010年证券公司员工工作总结
证券公司工作鉴定意见
证券公司个人月度工作总结
2017证券公司营销年终工作总结
证券公司实习小结
证券公司财务年终工作总结
证券公司个人工作总结模板
关于证券公司年度工作总结
证券公司市场营销工作总结
证券公司年度个人工作总结
证券公司年终工作总结报告
证券公司实习心得
证券公司实习感悟

上一篇:    银行工作人员年终工作总结报告

下一篇:    2013年银行工作人员工作总结

相关文章

推荐文章

更多排行榜

科研工作总结 秘书工作总结 税务工作总结 经济师工作总结 统计工作总结 编辑工作总结 美工工作总结 自我总结 药师工作总结 营业员工作总结 营销工作总结 行政后勤工作总结 计划生育工作总结 设计师工作总结 试用期工作总结 话务员工作总结 财务工作总结 转正工作总结 部门工作总结 酒店工作总结 采购工作总结 金融类工作总结 银行工作总结 销售工作总结 项目工作总结 顾问工作总结 业务员工作总结 个人工作总结 人事工作总结 人力资源工作总结 会计工作总结 保安工作总结 保险工作总结 信访工作总结 党团工作总结 党委党支部工作总结 公务员工作总结 公司企业工作总结 其他工作总结 农村农业工作总结 出纳工作总结 前台工作总结 办公室工作总结 助理工作总结 医院工作总结 半年工作总结 单位工作总结 卫生工作总结 司法工作总结 商务工作总结 团委团支部工作总结 培训工作总结 学习总结 学期工作总结 学校工作总结 学生会工作总结 学生工作总结 安全工作总结 实习总结 审计工作总结 客服工作总结 导游工作总结 少先队工作总结 工会工作总结 工作总结写作指导 工作总结开头 工作总结格式 工作总结结尾 工作总结范文 工程师工作总结 年度工作总结 年终工作总结 幼儿园工作总结 律师工作总结 德育工作总结 思想工作总结 技术工作总结 护士工作总结 护师工作总结 护理工作总结 招标工作总结 政务工作总结 教学工作总结 教师工作总结 月工作总结 服务员工作总结 期末工作总结 毕业总结 班主任工作总结 班级工作总结 生产工作总结 社区工作总结 科学发展观总结

热门文章