审计计划与工作总结

2023-06-12 06:12:01 来源:审计工作计划 作者:沐沐 阅读量:          下载此文档

审计工作总结及计划 - 审计计划与工作总结

  新的一年开始了,审计的工作计划是怎样的呢?下面是小编收集整理关于审计工作计划的资料,希望大家喜欢。

审计工作计划篇一

  一、工作思路:

  以防控操作风险为核心,推进稽核审计任务制度化,稽核检查程序化,稽核文档格式化,稽核责任明晰化,稽核处罚标准化,扩大稽核审计范围和深度,提升稽核审计能力,进一步促进我区联社依法合规经营稳步发展。

  二、具体工作:

  1、安排两次序时稽核。对20XX年6-11月全面业务开展稽核检查,对存在的问题通过现场辅导纠改、发整改通知书、限期整改、违规积分、以及处罚相关责任人等方式手段,强化合规意识,规避操作风险。

  2、安排两次专项稽核。一是对信用社对公账户管理专项检查主要是开户的合规性、使用的规范性、对账的及时性检查。二是对20XX年新增贷款专项稽核检查,重点是10万元以上贷款的全面检查,充分揭示信贷管理风险点,为进一步体提高信贷工作质量提供更可靠地决策依据。

  3、加强后续稽核检查,确保纠改到位。采取“人盯社”包片稽核,后续再稽核和整改到位。

  三、工作措施

  1、部门人员加强学习、强化培训,推行稽核人员到一线业务岗位实践制度,增强非现场稽核能力。

  2、改进稽核审计方式提高效率,非现场和现场稽核相结合,合理收集业务操作风险点,做到全方位、多角度、分层次地立体稽核。

  3、加强内控建设,强力推进稽核管理规范化。重点落实省联社稽核审计“主审制”和办事处的稽核审计工作问责制。实施有效约束的质量控制机制,完善内部审计工作责任制度,建立统一的《稽核人员工作日志》对下乡执行任务和整理资料全程予以如实登记,制度管人管事的长效机制。四、存在问题:

  1、稽核人员学习不够,素质有待提高。今年稽核人员变动后,新到稽核岗位人员较多,虽然稽核审计部对稽核人员的学习培训作了计划,规定了稽核人员必学篇目和制度规定,规定了学习时间,但由于部门人员基本上都在信用社稽核检查,回到单位的时间不统一,所以组织学习的时间相对较少。

  2、稽核工作创新不够。由于今年联社成立事后监督中心,业务传票统一上缴联社保管,针对这一变化,稽核审计工作没有相应的应对措施,对基层社的序时稽核不全面,容易留下死角。

  3、稽核力量不足,稽核任务完成不理想。我联社现有专职稽核人员5人,按省联社标准不足,加之今年派员参加上级检查和接待检查次数较多,对自身稽核任务有所耽误。

  4、稽核的广度和深度不够。一是对会计出纳业务的稽核在一定程度上停留在表面层次上,注重帐平款准,而对业务合法性,操作的合规性,以及操作风险和道德风险关注不够。二是对贷款

  业务的稽核检查只停留在合同资料、要素的齐全性上,对贷款真实性以及贷款发放的合规性分析检查不够。

  5、信息不对称,对一线人员素质风险防范不够。在稽核过程中,更多的是看现场操作,而对柜员平时执行制度的情况了解不够;报表、帐册看得多,找职工座谈少,对职工的所思、所想了解得少。

审计工作计划篇二

  今年以来,我局在县委、政府以及上级审计机关的正确领导下,高举中国特色社会主义伟大旗帜,坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指针,以科学发展观为统领,认真贯彻精神,紧紧围绕县委、县政府中心工作,积极开展审计服务和审计监督。按照全国、全省、全市审计工作会议精神,加强“人、法、技”建设,业务求精、执法求严、工作求实、方法求新、质量求高,坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的二十字审计方针,认真履行审计监督职能。进一步加大了对重点领域、重点资金、重大违法违规问题和经济案件的查处力度,为构建“小康**、和谐**”作出了巨大的努力。现将一年来的工作情况如下:

  一、党建工作

  今年以来,审计局始终把党建工作列入局党组重要议事日程,认真研究,精心安排,充分发挥党支部的战斗堡垒作用和共产党员先锋模范作用,狠抓党建工作各项任务的落实。

  (一)抓好党员、干部学习教育。为了深入贯彻精神,抓好党的思想建设和党员、干部学习教育,我支部年初特别制定了政治理论学习计划,并明确专人抓此项工作的落实,主要是认真学习党的精神以及各类关于党的建设的资料;抓好党员干部思想教育,组织全体党员到九渡赤水纪念馆,进行革命传统教育,通过学习教育,使党员干部思想稳定,始终保持着良好的精神状态,为开展审计工作提供思想保证。

  (二)抓支部建设,审计局党支部严格按照上级党委的要求,及时传达中央和上级党组织的指示、决定、文件和会议精神,引导和发动党员积极主动地去实践,以党员的模范行为来体现党的先进性,不断增强党性修养。支部认真听取党员的思想汇报,检查党员的工作、思想、学习情况和组织交办的工作任务完成情况,认真开展批评与自我批评;党建目标管理工作做到按季考评;认真做好党费收缴管理和党内基本情况的统计工作;

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标签: 工作总结 审计 计划

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